大族激光監(jiān)事親屬雙重違規(guī)！窗口期買賣公司股票疊加短線交易 公司表示相關(guān)人員“不了解相關(guān)法律法規(guī)”

8月8日，大族激光（002008.SZ）發(fā)布公告稱，公司收到監(jiān)事王磊出具的《關(guān)于親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉王磊的父親王之佐于2023年8月1日買入公司股票，于2023年8月4日賣出公司股票，從中獲利414元。根據(jù)規(guī)定，王之佐構(gòu)成在窗口期買賣公司股票、短線交易的雙重違規(guī)行為。

對(duì)此，獨(dú)立經(jīng)濟(jì)學(xué)家王赤坤對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示：“這種行為不僅違反了相關(guān)法規(guī)，而且也損害了投資者的利益。雖然獲利金額不大，但這并不意味著這種行為的危害就小。因此，公司應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)股東和親屬的監(jiān)管和教育，避免類似的情況再次發(fā)生?！?/p>

(資料圖片僅供參考)

實(shí)際上，類似情況在A股市場(chǎng)時(shí)有發(fā)生。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至發(fā)稿，A股市場(chǎng)在8月共披露了5起窗口交易違規(guī)操作事件，涉及大族激光、華峰測(cè)控（688200.SH）、歌力思（603808.SH）、新北洋（002376.SZ）及金字火腿（002515.SZ）。

對(duì)此，著名財(cái)經(jīng)作家由曦對(duì)本報(bào)記者表示，監(jiān)管部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)窗口期買賣公司股票和進(jìn)行短線交易的違規(guī)行為的監(jiān)管力度，加大對(duì)違規(guī)者的處罰力度，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為。同時(shí)，上市公司也應(yīng)該自覺遵守相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制和對(duì)員工的教育培訓(xùn)，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。

就相關(guān)問題，本報(bào)記者致函大族激光，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

窗口期交易疊加短線交易雙重違規(guī)

據(jù)公告，王之佐于2023年8月1日通過集中競(jìng)價(jià)方式買入公司股票7700股，買入金額為18.83萬(wàn)元，而后又于2023年8月4日賣出公司股票7700股，賣出金額為18.93萬(wàn)元。

因大族激光將于2023年8月22日披露《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司2023年半年度報(bào)告》，所以王之佐上述交易行為違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其親屬不得在窗口期買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定，并且構(gòu)成短線交易行為。據(jù)公告，王之佐通過上述交易共計(jì)獲利人民幣414元。

“這種行為不僅違反了相關(guān)法規(guī)，而且也損害了投資者的利益。雖然獲利金額不大，但這并不意味著這種行為的危害就小。因此，公司應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)股東和親屬的監(jiān)管和教育，避免類似的情況再次發(fā)生?！蓖醭嗬け硎尽?/p>

對(duì)于此次違規(guī)交易的原因，大族激光在公告中提及是王之佐先生不了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，買賣公司股票是其本人基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況獨(dú)立判斷而作出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。王磊先生事先并不知曉相關(guān)情況，且未告知親屬公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息。

此次違規(guī)行為后，王磊先生及其父親王之佐先生承諾，將自覺遵守《證券法》第四十四條關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出公司股票，自最后一筆賣出公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不買入公司股票。同時(shí)，王之佐按照相關(guān)規(guī)定將所獲收益應(yīng)歸公司所有，其已將其上述交易所獲收益 414 元上繳公司。

此外，公司董事會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和宣導(dǎo)，要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司5%以上股份的股東加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。公司將進(jìn)一步督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

值得注意的是，由曦提醒道：“相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于股東及親屬、董監(jiān)高及親屬窗口期買賣公司股票及短線交易的違規(guī)行為有明確的處罰條款，一般包括罰款、限制交易、追究刑事責(zé)任等措施。公司在公告中提及的下一步措施僅是一種控制措施，深交所及監(jiān)管局可能會(huì)根據(jù)具體情況對(duì)公司作出相應(yīng)的處罰決定?！?/p>

加強(qiáng)監(jiān)管

實(shí)際上，上市公司控股股東及實(shí)際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)主體窗口期交易及短線交易的違規(guī)行為在A股市場(chǎng)時(shí)有發(fā)生。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至發(fā)稿，A股市場(chǎng)在8月共披露了5起窗口交易違規(guī)操作事件，涉及大族激光、華峰測(cè)控、歌力思、新北洋及金字火腿。

8月1日，華峰測(cè)控披露公司董事邵丹丹女士股票賬戶因其親屬誤操作，于2023年7月27日通過二級(jí)市場(chǎng)增持公司股票200股，因公司預(yù)約2023年半年度報(bào)告的披露日期為2023年8月25日，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本次增持行為構(gòu)成窗口期違規(guī)交易。

8月5日，歌力思披露公司董事胡詠梅女士因誤操作其股票賬戶，于2023年8月3日以集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股票8700股，因公司預(yù)約《2023年半年度報(bào)告》的披露日期為2023年8月30日，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本次增持行為構(gòu)成窗口期違規(guī)交易。

8月8日，新北洋披露公司監(jiān)事張永勝先生之子張逍先生于2023年7月27日買入公司股票，于2023年8月4日賣出公司股票。因公司將于2023年8月26日披露《2023年半年度報(bào)告》，所以張逍先生上述交易行為違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其親屬不得在窗口期買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定，并且構(gòu)成短線交易行為。

同日，金字火腿發(fā)布公告稱，公司獨(dú)立董事馬伯錢先生原持有公司股票 4000 股，占公司總股本的 0.0004%，其近日并無(wú)減持計(jì)劃，但因誤操作其股票賬戶，于 2023 年 8 月 4 日以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持1000 股公司股票，該減持行為違反了窗口期不得買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定。

對(duì)此，王赤坤表示，上市公司在窗口期買賣公司股票可能會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)不穩(wěn)定，造成股價(jià)的波動(dòng)，從而損害了投資者的利益；對(duì)公司而言，這種行為可能被視為公司管理不善，損害公司的聲譽(yù)和股價(jià)；同時(shí)，在某些情況下，這種行為可能違反了法規(guī)，導(dǎo)致公司和相關(guān)人員面臨法律訴訟和罰款；此外，這種行為可能導(dǎo)致投資者對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)表現(xiàn)產(chǎn)生誤解，從而做出錯(cuò)誤的投資決策。

針對(duì)不斷出現(xiàn)的窗口期買賣公司股票及進(jìn)行短線交易的違規(guī)行為，王赤坤建議，監(jiān)管部門應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管和執(zhí)法力度，對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰和制裁。同時(shí)，上市公司也應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部控制和管理，避免股東和高管利用職權(quán)進(jìn)行違規(guī)操作。此外，監(jiān)管部門和上市公司應(yīng)該加強(qiáng)宣傳和教育，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律意識(shí)，引導(dǎo)投資者理性投資和保護(hù)自身權(quán)益。

（文章來源：華夏時(shí)報(bào)）

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